Проведенной в прокуратуре города проверкой исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, установлено, что требования отдельных норм Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ в ООО ---- не соблюдаются.
Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, регламентированы ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
ООО ----, одним из видов дополнительной деятельности которого, согласно учредительным документам, является деятельность агентств по операциям с недвижимым имуществом (присвоен код вида экономической деятельности по классификатору ОКВЭД 70.31), подпадает под действие ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ, в связи с чем, на него распространяются права и обязанности, в том числе и предусмотренные ст.ст. 6, 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
Проверкой установлено, что Правила внутреннего контроля в ООО ---- не разработаны и не утверждены, должностные лица, ответственные за соблюдение указанных правил и реализацию программ его осуществления, не назначены; иные внутренние организационные меры не приняты; на учете в МРУ Росфинмониторинга по СКФО ООО --- не состоит, чем нарушены требования ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, предусматривающей такие обязанности для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 № 667.
Отсутствие постановки на учет в МРУ Росфинмониторинга по СКФО; правил внутреннего контроля; непринятие иных внутренних организационных мер, влечет за собой отсутствие механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
По результатам проверки в адрес генерального директора ООО --- внесено представление об устранении нарушений закона, рассмотрение которого находится в прокуратуре города на контроле.
